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股票市场的类型和作用有哪些?终身市场禁入还能买卖股票吗?

2022-08-15 13:27:12 来源:财经网
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股票市场的类型和作用有哪些?

股票市场的功能划分,股票市场可分为发行和流通市场。发行市场是股东发行股票进行筹资活动的市场,一方面为资本的需求者提供筹集资金的渠道,另一方面为资本的供应者提供投资场所。发行市场是实现资本只能转化的场所,通过发行股票,把社会闲散资金转化为生产资本。由于发行活动室股市一切活动的源头和起始点,故又称发行市场为“一级市场”

流通市场是已发行股票进行转让的市场,又称“二级市场”。流通市场一方面为股票持有者提供随时变现的机会,另一方面有为新的提供者提供投资机会。与发行市场的一次性行为不同,在流通市场上股票可以不断地进行交易。

股票市场是股票发行和交易的场所。第一功能划分,可分行发行市场和流通市场。第二组织形式划分,分为场内交易市场和场外交易市场。第三投资者范围划分,分为A股市场和B股市场

股价便宜和贵的决定因素

终身市场禁入还能买卖股票吗?

11月8日,证监会官网发布的市场禁入决定书显示,证监会对宜华生活信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,决定对宜华生活责令改正,给予警告,处以600万元的罚款,并分别对实际控制人刘绍喜等19名责任人员给予警告、罚款。

出生在广东汕头的刘绍喜,曾被称为“潮汕资本教父”,并一度控制两家上市公司:宜华生活、宜化健康(000150.SZ)。如今,宜华生活已于年初退市,宜华健康(000150)的股价也较2015年的高点跌去了近90%。

证监会指出,在2017年5月22日前,刘绍喜担任宜华生活董事长,是公司实施财务造假、不披露关联交易的决策者,同时其作为宜华生活实际控制人,组织、指使(相关人员)从事信息披露违法违规行为,涉案时间长、涉及金额特别巨大,情节特别严重。基于上述原因,刘绍喜被给予警告并处以930万元的罚款,同时被采取终身证券市场禁入措施。

值得一提的是,今年以来,证监会已开出多份市场禁入决定书,同样被“终身市场禁入”的还包括宁波东力(002164)(002164.SZ)曾经的副董事长李文国、副总经理杨战武、董事刘斌,现已退市的龙力生物实控人程少博等,最为知名的当属乐视网的董事长贾跃亭、财务总监杨丽杰。

那么,市场禁入的威力又如何?被采取终身市场禁入的当事人,还有机会卖掉手中股票吗?

记者注意到,今年6月15日,证监会发布了修订后的《证券市场禁入规定》。规定显示,执法单位可以采取的市场禁入种类包括两种。其一,有关责任人员不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员;其二,有关责任人员不得在证券交易场所交易证券。执法单位可以根据有关责任人员的身份职责、违法行为类型、违法行为的社会危害性和违法情节严重的程度,单独或者合并适用前款规定的不同种类市场禁入措施。

对此,北京威诺律师事务所合伙人、北京市人大常委会立法咨询委员会特聘委员杨兆全向记者表示,被处以终身市场禁入的实控人,对已经拥有的证券,可以自行进行交易处置,但是不能再有其他的证券交易行为。

资深投行人士王骥跃亦向记者表示,市场禁入包括市场交易,即在二级市场买卖股票是禁止的,不过,可以通过协议转让。

“根据证券法和相关监管规定,被处以终身证券市场禁入的人员,不能担任上市公司的董监高,不能参与公司的经营决策和管理工作。但作为大股东,他有法定的股东表决权。”杨兆全补充道,“总体来说,终身市场禁入,对实控人影响相对较小。而对以证券为职业的人士,比如保荐人、会计师、律师,在职业方面会有重大影响。”

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